Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляетследующие полномочия в установленной сфере деятельности:
1. вносит в Правительство Российской Федерации проекты федеральных законов, нормативных правовых актов Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации и другие документы, по которым требуется решение Правительства Российской Федерации, по вопросам сферы деятельности Службы, установленной пунктом 1 настоящего Положения, а также проект плана работы и прогнозные показатели деятельности службы;
2. на основании и во исполнение Конституции Российской Федерации, федеральных конституционных законов, федеральных законов, актов Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации самостоятельно принимает нормативные правовые акты:
по утверждению стандартов эмиссии ценных бумаг,проспектов ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных эмитентов.осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории РоссийскойФедерации. и порядка государственной регистрации выпуска(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственнойрегистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска)эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг (заисключением государственных и муниципальных ценных бумаг, а такжеоблигаций Банка России);
по утверждению единых требований к правиламосуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами;
по утверждению обязательных требований к порядку веденияреестра владельцев именных ценных бумаг;
по утверждению обязательных для профессиональныхучастников рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций,нормативов достаточности собственных средств и иных требований,направленных на снижение рисков профессиональной деятельности нарынке ценных бумаг, а также на исключение конфликта интересов, в томчисле при оказании брокером, являющимся финансовым консультантом, услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг;
по утверждению норм допуска ценных бумаг к их публичномуразмещению, обращению, котированию и листингу, расчетно-депозитарной деятельности;
по определению порядка допуска к первичному размещению иобращению вне территории Российской Федерации ценных бумаг,выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации;
по утверждению требований к структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов и др.
3. на основании федеральных законов, актов Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации Служба осуществляет следующие полномочия по контролю и надзору в установленной сфере деятельности:
регистрирует выпуски (дополнительные выпуски) эмиссионных ценныхбумаг и отчеты об итогах выпуска ценных бумаг, а также проспектыценных бумаг (за исключением государственных и муниципальныхценных бумаг); правила доверительного управления паевымиинвестиционными фондами, правила доверительного управленияипотечным покрытием, а также изменения в них; правила негосударственных пенсионных фондов, а такжеизменения в них и пр.
осуществляет уведомительную регистрациюнегосударственных пенсионных фондов, подавших заявление обосуществлении деятельности по обязательному негосударственномупенсионному страхованию в качестве страховщика;
осуществляет лицензирование профессиональной деятельностина рынке ценных бумаг, деятельности негосударственных пенсионныхфондов, акционерных инвестиционных фондов, деятельности поуправлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционнымифондами и негосударственными пенсионными фондами, а также деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
контролирует порядок проведения операций с денежнымисредствами или иным имуществом, совершаемых профессиональнымиучастниками рынка ценных бумаг, в целях противодействия легализации(отмыванию) доходов, полученных преступным путем;
приостанавливает эмиссию ценных бумаг;
4. обобщает практику применения законодательства в установленной сфере деятельности;
5. издает методические материалы и рекомендации по вопросам,отнесенным к ее компетенции;
6. осуществляет функции главного распорядителя и получателясредств федерального бюджета, предусмотренных на содержание Службыи реализацию возложенных на нее функций;
7. организует проведение в установленном порядке конкурсов изаключение государственных контрактов на размещение заказов напоставку товаров, выполнение работ, оказание услуг для нужд Службы, атакже на проведение научно-исследовательских работ для иныхгосударственных нужд в установленной сфере деятельности, в том числепроводит в порядке, определяемом Правительством РоссийскойФедерации, конкурсы по отбору специализированного депозитария иуправляющих компаний для заключения с ними договоров Пенсионнымфондом Российской Федерации;
8. организует прием граждан, обеспечивает своевременное иполное рассмотрение устных и письменных обращений граждан, принятиепо ним решений и направление заявителям ответов в установленныйзаконодательством Российской Федерации срок;
9. обеспечивает в пределах своей компетенции защиту сведений,составляющих государственную тайну;
10. обеспечивает мобилизационную подготовку Службы, а такжеконтроль и координацию деятельности находящихся в ее веденииорганизаций по мобилизационной подготовке;
11. организует профессиональную подготовку работников Службы,их переподготовку, повышение квалификации и стажировку;
12. взаимодействует в установленном порядке с органамигосударственной власти иностранных государств и международнымиорганизациями в установленной сфере деятельности;
13. осуществляет в соответствии с законодательством РоссийскойФедерации работу по комплектованию, хранению, учету и использованиюархивных документов, образовавшихся в процессе деятельности Службы;
14. обеспечивает раскрытие информации в соответствии с законодательством Российской Федерации.
В соответствии с Положением о порядке проведения проверок юридических лиц проверки осуществляются инспекторами, назначенными приказом руководителя (лицом, его замещающим) контролирующего органа. Проверка проводится по решению руководителя контролирующего органа или его заместителя, в полномочия которого входит организация контроля на рынке ценных бумаг. Решение о проведении проверки оформляется приказом. Приказ должен определять цель проверки, состав группы инспекторов с указанием ее руководителя, срок проведения проверки, а также может содержать задание на проверку. В задании на проверку определяются подлежащие обязательной проверке направления деятельности организации на рынке ценных бумаг и проверяемый период деятельности организации, а также иные вопросы. Проверки, как правило, осуществляются по месту фактического расположения организации в рабочие дни, установленные в соответствии с федеральным законодательством. Срок проведения проверки определяется в приказе руководителя контролирующего органа и не может превышать 60 календарных дней. С учетом сложности проверки, количества и объема проверяемой информации срок проверки может быть продлен руководителем контролирующего органа или его заместителем, в полномочия которого входит организация контроля на рынке ценных бумаг, дополнительно еще на 60 календарных дней. Плановая проверка может проводиться с предварительным уведомлением организации. Внеплановая проверка проводится без предварительного уведомления. Уведомление организации о проверке осуществляется по телефону, телефаксу, с использованием иных средств электронной связи, с направлением письменного подтверждения в срок не позднее пяти дней до начала проверки. При этом письменное подтверждение о проверке может быть дополнительно вручено непосредственно руководителю организации в день начала проверки. К уведомлению может быть приложен список документов, которые организация обязана подготовить для представления группе инспекторов к дню начала проверки. По результатам проверки организации составляется акт проверки, в который обязательно включаются выявленные в ходе проверки нарушения законодательства о ценных бумагах. По каждому факту нарушения, включенному в акт проверки, должно быть четко изложено его содержание с обязательной ссылкой на соответствующие материалы проверки и с указанием норм законодательства о ценных бумагах, которые были нарушены. Акт проверки должен быть составлен в срок, не превышающий 10 дней после завершения проверки, и подписан всеми членами группы инспекторов, а акт комплексной проверки — руководителем группы инспекторов, проводившей проверку самой организации, а не ее обособленных подразделений.
В случае несогласия инспектора с содержанием акта он вправе письменно изложить свое особое мнение, которое прилагается к акту проверки. Акт проверки составляется в трех экземплярах. Первый и второй экземпляры направляются руководителю организации заказной почтой с уведомлением о вручении или передаются непосредственно руководителю (уполномоченному лицу) организации, о чем в третьем экземпляре делается отметка: “Первый экземпляр настоящего акта вручен “__” _________ 2000 г. руководителю (уполномоченному лицу) организации”. Третий экземпляр акта остается в контролирующем органе. Руководитель организации обязан в течение трех дней с даты получения акта ознакомиться с ним и подписать его, сделав пометку: “С актом ознакомлен” и не позднее следующего дня направить второй экземпляр акта в контролирующий орган заказной почтой с уведомлением о вручении.
При наличии возражений по содержанию акта руководитель организации вправе приложить к нему свои письменные замечания с обоснованиями, которые должны быть рассмотрены контролирующим органом и учтены им при принятии решения по результатам проверки. «В случае если руководитель организации отказался от ознакомления или подписания акта либо не вернул его в контролирующий орган, на третьем экземпляре акта делается соответствующая пометка» .
Порядок проведения проверок предприятий, права и обязанности предприятия и проверяющих (инспекторов) определены Положением о порядке проведения проверок юридических лиц, деятельность которых на рынке ценных бумаг регулируется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг. Согласно данному Положению проверка проводится по решению руководителя контролирующего органа или его заместителя, в полномочия которого входит организация контроля на рынке ценных бумаг. Решение о проведении проверки оформляется приказом. Руководителю предприятия перед проведением проверки необходимо убедиться в наличии у проверяющих лиц данного приказа и соответствующих документов, дающих им право на проведение проверки. В соответствии с вышеуказанным Положением во время проведения проверки организация обязана: - организовать по требованию инспекторов встречу с руководителем и главным бухгалтером организации или лицами, исполняющими их обязанности, а также с руководителями основных подразделений и иными должностными лицами; - обеспечить каждому инспектору свободный доступ в административные здания и служебные помещения организации в течение рабочего дня; - предоставить инспекторам на период проведения проверки при наличии возможности отдельное изолированное служебное помещение, обеспечивающее сохранность документов, оборудованное необходимыми организационно-техническими средствами и средствами связи; - представить по требованию инспекторов необходимые документы или сделать их копии (в том числе на магнитных носителях); - представить по требованию инспекторов необходимые справки в письменной форме, устные разъяснения, а также письменные объяснения по существу проверяемых вопросов; - оказывать иное содействие инспекторам. При этом требования инспекторов, связанные с исполнением их служебных обязанностей, обязательны как для руководителя, так и всех членов исполнительных органов организации, а также назначенных им уполномоченных лиц. «…Невыполнение или ненадлежащее выполнение организацией обязанностей, указанных выше, рассматривается как противодействие проведению проверки» .
Каждый случай противодействия оформляется соответствующим актом. Акт об оказании противодействия проверке подписывается руководителем группы инспекторов и прилагается к материалам проверки. Он может служить основанием для применения мер воздействия к организации. При проведении проверки организация вправе: - ознакомиться со своими правами и обязанностями; - обжаловать действия инспекторов руководителю контролирующего органа, назначившему проверку; - ознакомиться с актом проверки по ее окончании; при наличии возражений по содержанию акта приложить к нему свои письменные замечания; - обжаловать результаты проверки в контролирующий орган в установленном порядке.
Похожие рефераты:
|
Дипломные работы 
